上海物流以市场为导向以客户为中心

发布于:2012/5/11  来源：  点击次数：

上海物流然银行员工涉案被捕，但各家银行反应确如出一辙：员工个人行为与银行无关，银行的客户和资金也没有受到影响。

　　但据记者了解，中国银监会曾于2011年6月发布了《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》，其中明确要求，严禁银行员工作为中间人介绍票据贴现业务从事资金掮客活动。

　　在这些票据大案相继案发后，忻州当地银行监管部门连续发文警示票据业务风险，并紧急约谈当地金融机构负责人 

http://www.66083797.com/service.htm

http://www.66083797.com/contact.htm。

　　记者从忻州市银监分局了解到，上海物流在涉及陈勇的票据案发生后，银监分局紧急下发《关于对银行承兑汇票业务合规性进行自查的通知》，要求相关银行重点自查2010年1月1日至2011年3月22日办理的银行承兑汇票、贴现、转贴现业务。自查内容主要为内控制度建设及执行情况、承兑汇票业务的授权与授信和承兑汇票业务的合规性。

　　其后，忻州银监分局又向当地国有商业银行忻州分行、浦发行忻州支行发出了监管风险提示书，提示各家机构防范票据业务风险；要求核实用款企业的真实情况，认真鉴别票据、印鉴、增值税票的真实性，防止企业虚开银行承兑汇票进行套现、套利；要求提高员工的风险意识、合规守法的自觉性和业务操作能力等等。

　　山西银监局也发文，要求自2011年6月1日起，各银行业金融机构一律不得贴现本机构、本系统承兑的商业汇票，一律暂停办理银行承兑汇票质押贷款业务。山西银监局称，在现场检查中发现，银行业金融机构在办理银行承兑汇票业务时，仍然存在简化手续、放松审核、违规操作等严重问题，相当一部分银行承兑汇票业务脱离商品交易基础，上海物流成为企业变相融资和银行信用扩张的主要渠道，这种承兑汇票业务依靠不断的滚动循环承兑维持正常运转，潜伏着很大风险